重要笔记

1.禁止交易行为

建议所有客户放弃《证券与期货法》（第289章）中概述的以下禁止行为：

SFA 206虚假交易
任何人均不得在期货市场上的任何期货合约中或与杠杆式外汇交易有关的情况下，建立或进行任何旨在或可能造成的虚假或具误导性的活跃交易表象，或关于以下方面的虚假或误导性表象与杠杆式外汇交易有关的期货市场或外汇上的期货合约的市场或价格。

SFA 207铲斗
任何人均不得在未按照商业规则和惯例真正进行期货合同的真实购买或出售的情况下，有意地执行或将自己视为执行了在期货市场上购买或出售期货合同的命令。期货市场的惯例。
任何人不得在未按照该命令进行真诚的买卖的情况下，有意地执行或将自己视为执行了与杠杆式外汇交易有关的外汇买卖的命令。

SFA 208操纵期货合约价格和转仓
任何人都不得直接或间接地-
操纵或试图操纵可能在期货市场上交易的期货合约的价格，或操纵该期货合约标的的任何商品的价格；或者
拐弯或试图拐弯属于期货合约标的的任何商品。

SFA 209欺诈性诱使人们进行期货合约交易
任何人都不得直接或间接地-
通过发表或发表他知道或理应知道的虚假，误导或欺骗性的陈述，诺言或预测；
不诚实地隐瞒重大事实；
鲁making地作出或发布虚假，误导或欺骗性的陈述，承诺或预测；或者
通过记录或存储他知道在重大细节上是虚假或误导的任何机械，电子或其他设备信息，诱使或试图诱使他人进行期货合约交易或从事杠杆外汇交易交易所交易。
在针对因违反第（1）款而通过记录或存储第（1）（d）款所述的信息而构成的任何人的诉讼中，如果确定在被告如此记录或存储该信息后，他没有合理的理由期望该信息可供其他任何人使用。

SFA 210雇用欺诈或欺骗手段等
任何人不得直接或间接地参与涉及期货合约交易或杠杆式外汇交易的任何交易-
采取任何手段，方案或手段进行欺诈；
从事任何以欺诈或欺骗的方式行事，或可能以欺诈或欺骗的方式行事的行为，惯例或业务活动；
对重大事实作出任何虚假陈述；或者
忽略陈述必要的重要事实，以根据陈述的情况做出陈述，不会产生误导。

SFA 211-传播有关非法交易的信息
任何人不得散布，散布或授权或参与散布或散布任何声明或信息，以表明与杠杆式外汇交易有关的一类期货合约或外汇的价格将或将不会可能由于一个或多个人的市场运作而上升，下降或维持，而据他所知，这是违反第206、207、208、209或210条而进行的，如果-
该人或与该人有联系的人已经进行了这种市场操作；或该人或与该人有关联的人已经或预期直接或间接地获得了有关对本声明或信息进行散发或传播，或授权或与该散发或传播有关的任何对价或利益。

SFA 212罚则
任何人违反本部门的任何规定，即属犯罪，一经定罪，可处不超过$250,000的罚款或不超过7年的监禁，或两者兼施。
在法院针对某人违反本分部的命令下，根据第232条对该人支付民事罚款后，不得针对该人的违法行为提起诉讼。